近期，金融监管力度持续加大，一系列违规行为纷纷浮出水面。其中，重庆证监局的一则公告揭示了天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部的一起“飞单”事件。
公告显示，天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部的前员工廖某林，在任职期间，不仅担任了其他公司的理财经理，还向客户推销了非天风证券发行或代销的金融产品。这种行为严重违反了行业规定，最终导致了廖某林个人及其所在营业部均收到重庆证监局的警示函。
据悉，廖某林的违规行为发生在2022年4月7日至2023年10月31日其任职于天风证券期间。尽管距离事发已近两年，但监管部门的追责并未因此放松。重庆证监局指出，天风证券该营业部在员工管理和合规风险控制方面存在明显不足，未能有效防范廖某林的违规行为。
值得注意的是，廖某林目前已离职天风证券，转而加入西南证券。然而，这一跳槽并未改变其违规行为带来的后果。重庆证监局对廖某林采取了出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。
“飞单”行为在证券行业内并不罕见。今年早些时候，北京证监局和黑龙江证监局也分别披露了类似事件。例如，渤海证券北京广顺北大街营业部因员工私自销售私募产品而受到警示；江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部则因员工向客户销售非代销产品而面临监管处罚。
江西证监局曾指出，“飞单”行为中的金融产品往往被宣传为“高收益、低风险”，并要求投资者将资金直接转入销售人员指定的账户，而非通过正规金融机构渠道。这种行为存在极大风险，极易导致投资者遭受损失，并引发纠纷。
针对这一系列事件，证券经营机构被敦促加强对营销人员的执业规范管理，提升其法治意识，确保从业人员行为合规。同时，监管部门也将继续加大监管力度，严厉打击各类违规行为，以维护市场的公平、公正和透明。
