近期，中山纪检监察官网公布了一则关于招商证券重要管理人员的纪律审查和监察调查通报。招商证券财富管理及机构业务总部机构业务部的总经理高翔，因涉嫌严重违纪违法行为，目前正接受相关部门的深入调查。
据悉，高翔的案件与幻方量化市场总监李橙的被调查事件有着直接的关联。据金融界的相关报道，从2018年至2023年期间，李橙与招商证券深南东路营业部的前总经理孟鹏飞联手，通过虚构经纪人的身份，将幻方量化的交易引导至指定的营业部，从而利用券商的“交易佣金40%提成”制度套取绩效奖金。六年间，他们累计套取的金额高达1.18亿元，其中超过2000万元直接流入了李橙的个人账户。孟鹏飞在被查处后，曾向高翔行贿价值300万元的黄金，尽管高翔退还了这些财物，但他仍然因涉嫌渎职而接受调查。目前，所有涉案人员均已被移交给司法机关处理。
招商证券的财富管理及机构业务总部作为公司的核心业务板块，其重要性不言而喻。在2024年，该业务部门实现了102.33亿元的收入，几乎占据了公司整体年营业收入的一半。然而，在高翔被查前后，招商证券的管理层出现了明显的动荡。先是总裁吴宗敏因到龄退休离职，随后副总裁张浩川也提出了辞职。为了应对这一系列的变化，招商证券迅速进行了管理层的调整。
另一方面，幻方量化作为国内顶尖的量化私募机构，曾被誉为“量化四大天王”之一。此次事件中，幻方量化的创始人之一李橙因涉嫌“券商返佣”问题被查。值得注意的是，幻方量化还是大模型DeepSeek的母公司。2023年4月，幻方量化成立了深度求索（DeepSeek）公司，并在今年1月推出了大模型R1。这款大模型凭借其卓越的性能和低廉的训练成本，在业界引起了广泛的关注。
此次事件不仅揭示了金融行业的监管严格性，也再次提醒了业界人士要坚守职业道德和法律底线。对于招商证券和幻方量化来说，这无疑是一次深刻的教训，也促使他们进一步加强内部控制和风险管理，以确保公司的稳健发展。
