证监会明确13种短线交易豁免情形

格隆汇3月6日｜证监会发布《关于短线交易监管的若干规定》。《规定》明确了13种豁免情形，主要涵盖3类情况：一是根据产品或者业务制度设计，市场对相关业务环节有明确预期，需要支持业务发展的，如优先股转股，可转债转股、赎回、回售，可交债换股、赎回、回售，ETF认购、申购、赎回，股权激励相关授予、登记、行权，做市业务等。二是因客观非交易因素导致持股变动的，如司法强制执行、继承、捐赠，国有股份无偿划转等。三是根据监管规定或为应对重大金融风险、维护金融稳定需要依法依规进行的交易行为，如欺诈发行责令回购，违规减持责令购回等。为防范利用豁免情形规避监管，《规定》明确上述行为如涉及利用信息优势等谋取非法利益的，不予豁免。