近日，天津证监局发布了一项针对基金经理李丹的行政处罚决定，引发业内广泛关注。该决定指出，李丹因涉及“老鼠仓”交易行为，被处以60万元罚款。
据处罚决定书透露，李丹在担任某基金公司基金经理期间，利用其掌握的未公开信息，通过控制他人证券账户进行趋同交易。具体而言，在2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹指示他人操作“王某”证券账户，与自己所管理的基金进行趋同交易，涉及股票41只，趋同买入金额高达3311.97万元。然而，令人惊讶的是，这笔巨额交易最终却以亏损告终。
天津证监局在调查过程中，收集了包括公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水以及交易所计算数据等一系列证据，证实了李丹的违法行为。尽管李丹在书面材料中提出了部分趋同股票交易并非其授意、趋同具有合理原因等申辩意见，但经复核后，天津证监局未予采纳。
据了解，李丹在案发时供职于国寿安保基金公司，但数月前已离职。在其任职期间，曾管理过多只基金产品，其中包括国寿安保核心产业等。值得注意的是，国寿安保核心产业的任职期限与天津证监局披露的李丹“老鼠仓”涉案时间相吻合，且该基金的任职回报率为负。
针对此事，国寿安保基金方面发表声明称，李丹所涉及的行政处罚事项系其个人行为，与公司无关。公司将继续加强合规文化建设，推进高质量发展，坚决维护持有人利益。
“老鼠仓”行为一直是资本市场中的一大毒瘤，它破坏了市场的公平原则，损害了其他投资者的利益。近年来，监管部门持续加大对“老鼠仓”等违法违规行为的打击力度，旨在维护资本市场的健康稳定发展。此次对李丹的处罚，再次彰显了监管部门对违法行为的零容忍态度。
事实上，除了李丹之外，近年来还有多起因“老鼠仓”行为被处罚的案例。例如，某头部券商信息技术中心高级经理因利用未公开信息交易获利而被罚没逾420万元；某资管公司高级投资经理因利用未公开信息交易、明示他人从事相关交易而被罚没合计逾6400万元，并被采取10年市场禁入措施。
这些案例无不提醒着资本市场参与者，要时刻遵守法律法规，坚守职业道德，切勿触碰法律红线。同时，也呼吁广大投资者提高警惕，增强风险意识，共同维护资本市场的公平、公正和透明。
